政策环境影响宏观经济形势，并直接制约企业发展，业务运营和技术创新创造商业成功，健全的法律保障制度和良好高效的合规为商业成功和公司运营保驾护航。以下为笔者对公司合规与法务管理的初浅感受与小结，请各位读者及同行批评指正。

一、法律业务全面支持运营、交易和权益三大安全

运营安全：包括HR/劳动合规、税务合规、子公司/关联公司管理、政府监管、

          突发事件

交易安全：包括销售租赁、采购、财务、行政网络、资本市场

权益安全：固定资产、无形资产、侵权、合同债权、其他权益

公司所有组织、人员及业务在运作过程中都可能产生法律风险，因此，法律风险的防范和解决跟公司所有流程、人员和组织密切相关，业务部门负责人应是法律风险防范和解决的重要角色。

二、业务部门负责人是合规与法务管理第一责任人

    业务部门负责人制定和执行工作战略,负责运营、交易和权益安全风险识别和预防，控制交易安全（风险应收、罚款、承诺管理，债权保障措施等）、营造和谐有益商业环境包括部门人员管理、遵从政府监管、注重网络安全、依法完成税务等，并应及时发现并查处侵占公司财产，侵犯商业秘密等行为。

三、法律部门在公司经营管理中的价值

    法律部门具备专业敏锐，能够分辨业务中的风险，是业务决策的重要参谋，对于后端发生的纠纷最清楚，对于真正的风险最有认识，有利于前端风险防范和管理改进，法律部门掌握专门知识，能够制定风险可控的解决方案，是风险控制和安全运营的保障，法律部门既能专业处理纠纷和突发事件，也能在经营活动中为公司赢得额外保护，对外更易赢得司法、政府部门、客户的信任与尊重。

四、运营安全风险管理

（一）合规

合规包括外部法律法规的遵从（运营安全风险管理）和内部管理的合规（效率问题），外部法律法规遵从是强制性的要求，内部合规必须符合外部的原则。

只要有人，有义务就有合规问题，由人的活动和业务运作而产生合规问题，所以合规的第一责任人是业务部门负责人。

（二）法律部合规业务风险以及应对

法律部负责跟踪、解析法律并识别关键风险；制定合规策略与合规要求，评审业务方案的合规性；协助合规要求落入流程；违规事件处理，推动管理改进以及合规意识培训。

（三）子公司/关联公司授权和行政管理的合规要求

表见代理是指行为人事实上没有代表公司从事某行为的权利，但如果第三人有合理理由信赖其有权利（如公司默认行为人对外使用有一定代表权的称号如总裁，销售代表等，或其曾有的无授权行为后果被公司认可）与之交易，则构成表见代理 （apparent  representation ）公司应对善意第三人承担责任，履行交易。子公司授权及员工对外名称管理不力将导致表见代理风险。

如《合同法》第四十九条：行为人没有代理权、超越代理权或者代理权终止后以被代理人名义订立合同，相对人有理由相信行为人有代理权的，该代理行为有效。

子公司/关联公司授权具体合规要求：

1、审核授权内容：业务部门和法律部门双重审核，清晰界定授权内容和文档化，禁止转授权。

2、公示授权：内部公示，对外告知相关客户/供应商，并及时刷新。

3、有效培训：对被授权人给予法律和业务流程方面的有效培训，确保相关人员了解和遵从。

4、印章/文档管理：加强公司印章使用管理和文档管理。

5、对外法律名称管理：妥善管理员工名片，邮件签名等具有法律表征意义的对外名称。

6、有效问责：明确要求授权必须严格遵从，否则予以问责。

7、子公司、关联机构的设立和运作要遵循当地法律。

（四）HR合规要求：

1、公司规章制度－内容与程序均要合法

合法有效的规章制度必须：内容合法+程序合法，包括子公司/关联公司规章制度必须做到：按照当地法律对总部文件作当地法律遵从性审查，必要时作调整并将子公司作调整的规章制度报总部备案，如当地法律要求，还需在内容确定和制定发布公示方面遵从当地法律的程序性要求。

2、日常管理要合法

员工加薪升级等均应与其绩效相关，而不能基于或明示基于身份、性别、婚育状况等与绩效无关因素 员工信息不是掌握越多越好，只应收集必要的、法律允许的信息，不能随意将员工信息传递到公司外，避免产生群体性事件。

3、招聘用人要合法，减轻用工法律风险

 招聘广告：不含有歧视性内容、宜明确岗位要求以作为后续绩效管理依据

 信息收集：根据法律规定确定可收集的信息范围，只收集必要的信息

 录取通知：应保护有效条件和期间，避免被动

 审查两类风险：未与原单位解除劳动合同风险、竞业限制风险

 劳动合同订立：保持用工灵活性、降低解聘成本，依法选择签订劳动合同的种类

    4、离职辞退注意程序合法

依据合法，不随意单方解除劳动合同：如主动离职、协商一致、员工有过错、客户情况重大变化、经营严重困难等

程序合法：考虑解除前是否要有前置程序，如警告信、听证会、听取员工意见、通知工会、发送解除或终止通知、政府备案等

（五）政府监管注意要点

1、熟知并及时了解当地政府的相关政策规定

2、与政府机构保持良好的沟通

3、建立应急处理的预案

    4、所有司法机关、行政部门、政府审计、纪委等政府机关的调查，要经由法律部门统一应对。对政府机关及司法机关，或涉及司法行为时，勿虚假陈述。

（六）知识产权保障措施

1、建立知识产权保障体系。

2、行政部门商标商号域名注册、网站建设；营销部门对外宣传、网媒广告、项目拍摄；设计部门使用各类看图等软件；各部门工作软件、对外公文、应用下载均应建立严格审查统一管理。

3、建立公司商标管理、公司版权管理、公司商业秘密管理制度。

4、业务部门有效监控，法律部门实时保护正当权益不受侵犯。

   五、交易安全风险管理

（一）、风险来源

    包括客户资信、客户信用及诚信度、不当承诺、交付延迟、融资风险/贷后风险、流程执行不完善、内部管理不到位、员工法律意识淡薄等

（二）、风险表现：资金回收出现问题、不当给予优惠折扣承诺、出现罚款情形、交付纠纷、合作方、供应商/分包商索赔、对外索赔或保险不能、税务案件等政府处罚、高管刑责等。

（三）、风险应对：

诉讼/仲裁、谈判和解、债权保障措施、高风险项目实时监控、承诺授权和行权管理、良好的合规、营商环境改良、良好客户关系。

（四）法律部交易安全风险管理

1、法律环境分析、可行性分析、客户信用审查、承诺管理

      a界定销售授权定义和权责范围，并将授权情况对内公示、对外告知，避

   免和降低表见代理风险

      b对Email、口头承诺等合同书之外的单独承诺，要建立从记录、传递到

   承诺关闭的专门的约束性管理制度和指引。

      c通过监控合同履行风险流程对承诺予以监控，将各类承诺文档纳入管理

   合同文档流程统一管理。

      d在合同中设定类似“对外承诺以合同为准”的条款，明确交付和服务边

   界。

      e在营销资料、Email等对外传播渠道中全面推行免责申明和承诺排除申

   明。

2、重点项目尽职调查、诉讼记录查询、交易模式设计承诺管理。

3、招投标及合同评审和谈判、风险评估债权保障措施审查。

4、合同的读取，变更和履行、交付争议和客户索赔应对、风险应收与罚款管理、及时通过谈判和解/诉讼/仲裁/来解决风险、通过供应商索赔和保险理赔转移风险。

5、文档管理风险事件总结回溯，支撑管理改进。在交易过程中，合同不是唯一的承诺，甚至可能不是最大风险点，一封平时来往的邮件都可能成为诉讼证据。必须慎重出具并妥善保管好各种承诺文档。

    六、债权保障措施

    债权保障措施：在交易方可能无法偿还我司债务时，为了保障我司债权安全而采取的风险规避措施。债权保障措施的缺失／瑕疵是造成风险应收的重要原因之一，是保障我司交易安全、避免产生不可回收款项的重要方法。

    当出现客户经营恶化等对我司债权不利的情况时，应抓住有利时机及时获取债权保障措施。特别是有第三方金融机构融资退出时，可利用金融机构促使客户提供债权保障措施。

    通过及时采取有效的债权保障措施，在客户出现无法还款的情形时予以实施或借以施压，可有效回收款项；通过法律有效措施成功应对索赔/被侵权，防止内部腐败和信息安全。

七、法律资源管理

（一）、充分发挥法务人员在经营管理中的价值，有效配置法务人员并善用法律资源，法务人员应参加各种业务会议, 倾听其意见及要求专题汇报；遇到政府监管、法律纠纷时，必须由法务人员介入处理；凡涉及产生法律效力的文件和行为，以及对外承诺/表态，必须先咨询法务人员意见；法务人员统一认证和管理外部律师。

（二）合理使用内部律师和外部律师，外部律师出于执业安全和自我保护意识强，公司利益最大化不是其目标，对公司了解程度较缺乏，日常法律事务需求无法有效支撑，而在专项法律业务中需与公司内部律师紧密结合，才有可能及时对公司法律风险进行识别与防范，对风险发生后的问题及时展开回溯，推动管理改进。

（三）提高全员法律意识，加强法律知识专题培训。公司会议的例行法律汇报（周/季度/年度）；内刊、宣传栏、公众号法律宣传；员工行为规范中的法律意识内容；业务部门员工业务涉及法律基本常识的培训和考试。